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ag用户积分·东方晨星法人利用职务之便违规 被出具警示函

2020-01-11 13:05:06

ag用户积分·东方晨星法人利用职务之便违规 被出具警示函

ag用户积分,8月28日,广东证监局披露对黄启均采取出具警示函措施的决定。

近期我局对黄启均进行检查,发现黄启均利用中山市东方晨星投资管理有限公司(以下简称东方晨星公司)法定代表人职务之便,于2016年与他人签署《资产管理投资顾问委托协议》,约定投资顾问报酬,且由东方晨星公司为投资人出具收款收据、结算说明和收益结算表等文件。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十三条第(三)项的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,决定对黄启均采取出具警示函的行政监管措施。

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